9月8日，海通证券（SH600837）发布公告称，于上日收到了证监会的《立案告知书》和《调查通知书》。海通证券因在开展西南药业股份有限公司（现奥瑞德光电股份有限公司）财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》等法律法规，证监会决定对其进行立案并调查相关情况。

海通证券在公告中表示，将全面配合证监会的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务，目前其经营情况正常。

参与西南药业重大资产重组

哈尔滨奥瑞德光电技术有限公司于2006年4月在哈尔滨注册成立。据官网显示，该公司及各子公司主要业务包含蓝宝石晶体材料和蓝宝石制品的研发、生产、加工与销售。2015年，该公司借壳西南药业股份有限公司，以“奥瑞德光电股份有限公司”登陆上交所，股票代码600666，总股本12.27亿。

2015年1月，海通证券曾披露《关于西南药业股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之独立财务顾问报告》（修订稿）。报告显示，西南药业以其截至基准日2014年4月30日经评估的全部资产、负债扣除截至该日经审计的累计未分配利润对应的等值现金11,284.09万元之后的剩余部分，与奥瑞德的实际控制人之一左洪波持有的以截至基准日2014年4月30日经评估的奥瑞德股份的等值部分进行置换。

上述交易前，西南药业控股股东为太极集团，公司实际控制人是太极有限。交易完成后，上市公司控股股东、实际控制人变更为左洪波、褚淑霞夫妇。

海通证券在报告中表示，上述交易涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形，符合《重组管理办法》第十一条第（三）项的规定。且该次交易所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务处理合法等。

2015年7月17日，西南药业证券简称正式变更为“奥瑞德”，证券代码保持不变。

然而目前，奥瑞德已被实行退市风险警示。蓝鲸财经查阅发现，证监会曾于去年10月在官网披露，奥瑞德披露的《2016年半年度报告》《2016年第三季度报告》《2016年年度报告》《2017年第一季度报告》《2017年半年度报告》存在虚假记载，《2017年第三季度报告》《2017年年度报告》《2018年第一季度报告》《2018年半年度报告》存在虚假记载和重大遗漏。

业务频频踩雷

蓝鲸财经梳理发现，以“稳健乃至保守”自居的海通证券曾多次受到监管处罚。

上月24日，因北特科技的关联交易，海通证券五位保荐负责人因未勤勉尽责充分履行审慎的核查程序，海通证券收到上海证监局下发的五份罚单。

今年5月，证监会连发四张罚单涉及海通证券，其中两张由海通证券直接收下，另外两张则针对其保荐的2家企业。

具体来看，海通证券在保荐浙江方正电机股份有限公司、星光农机股份有限公司2家企业申请非公开发行股票过程中，均存在披露信息与保荐报告不一致的问题。由此，证监会决定对海通证券及4名保荐人采取出具警示函的行政监督管理措施；同时对方正电机、星光农机采取责令改正的监管措施，并对相关企业主管人员进行监管谈话。

今年3月，源于永煤债务违约事件，因在开展投资顾问、私募资管业务过程中，未按照审慎经营原则，有效控制和防范风险，对市场造成严重负面影响，海通证券及子公司海通资管收到上海证监局出具的行政监管措施事先告知书。

上述监管措施包括，海通证券被责令12个月内暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告；海通资管被责令暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问业务12个月、暂停新增私募资产管理产品备案6个月，相关业务责任人被采取认定为不适当人选2年等监管措施。

不仅如此，去年海通证券也收到过证监会2张罚单。去年9月，海通证券及相关保荐人在保荐中国天楹股份有限公司申请公开发行可转换公司债券过程中，存在重要数据计算错误、与实际情况不符、反馈回复表述前后不一致等违规行为。去年12月，其又在保荐四方光电股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，未披露发行人实际控制人熊友辉涉嫌行贿的事项。上述行为均收到证监会出具的警示函。