（图片来源：视觉中国）

蓝鲸新闻1月3日讯（记者 王婉莹）今日，北京证监局向国都证券下发警示函，指向其内控等问题。

经查，国都证券存在以下问题：一是对从业人员投资行为管理的制度建设及内部管理机制不健全。二是对从业人员投资行为的内部监测检查机制不到位，未能主动发现并向监管部门报告从业人员违法持有股票的行为。

（图片来源：北京证监局）

与此同时，北京证监局也因违法持有股票行为对国都证券原副总经理杨江权处以15万元的罚款。经查，杨江权自2022年10月28日成大生物股票解除限售首日至2024年6月28日期间，使用其在国都证券开立的证券账户持有“成大生物”的8万股股票。经约谈，2024年6月28日，杨江权将前述8万股“成大生物”全部卖出，卖出金额合计194.37万元，亏损130.90万元。

（图片来源：北京证监局）

值得关注的是，早在去年10月，杨江权就已因涉嫌从业人员违法持有股票，被证监会立案调查。同日，杨江权向国都证券递交辞职报告。

高管违规炒股事件的发生也暴露了国都证券在内部控制和合规管理方面的不足。

就上述事件的影响，国都证券曾表示，公司经营正常，立案调查事项为对杨江权个人的调查，不对正常经营构成严重不利影响，将依照法律法规和《公司章程》的相关规定及标准，尽快完成新任总经理及财务负责人的选聘工作。此外，作为新三板挂牌券商，国都证券不存在因本次处理而被终止挂牌的风险。

而在去年4月底，杨江权也曾被监管点名。彼时国都证券因“存在廉洁从业内部控制制度不完善，对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准，岗位制衡与内部监督失效，对责任人事后追责不到位等情形”，被北京证监局处罚。时任总经理杨江权，因对该违规行为负有主要责任，被出具警示函。

公开资料显示，杨江权1973年生，是国内首批投行人员，曾任职于西南证券，担任研发中心研究员、投资银行部高级经理及执行董事。

2020年5月至11月，他担任国都创业投资公司董事长兼总经理。2020年8月起，杨江权加入国都证券，历任副总经理、财务负责人、代行总经理及首席信息官等职。2022年5月至2023年4月，杨江权任国都证券总经理、财务负责人、代首席信息官；2023年4月至2023年7月，任总经理、财务负责人；2023年7月起，任总经理、财务负责人、保荐业务负责人。

蓝鲸新闻关注到，杨江权离任后，国都证券总经理一职暂未补缺，官网信息显示，去年开始由副总经理李锐代行总经理职务。

（图片来源：国都证券官网）

除了高管“不省心”之外，国都证券的经营表现也不太乐观。业绩方面，2024年上半年，国都证券实现营收7.83亿元，同比下滑5.84%，归母净利3.89亿元，同比下滑近9%。

值得关注的是，目前国都证券正处于“易主”的特殊时期。从最新进展来看，2024年12月6日，证监会核准浙商证券成为国都证券主要股东，核准浙江省交通投资集团有限公司成为国都证券实际控制人。（蓝鲸新闻 王婉莹 wangwanying@lanjinger.com)