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蓝鲸新闻8月27日讯(记者 敖玉连)8月26日晚间,上海证监局披露了一份罚单,事涉前公募基金经理“老鼠仓”。
案件信息显示,当事人张某指挥妻子具体操作“闫某”的交易账户,近四年间,该账户与张某管理的一只基金趋同交易6.66亿元,盈利1566.26万元。最终,张某被没一罚一,没收违法所得并罚款合计3131.52万,10年内禁入市场。
张某是谁?通过任职日期、离职日期、公司地址等多方信息比对,当事人张某为华安基金前基金经理张亮。截至发稿,华安基金对此并无公开回应。
伙同妻子做“老鼠仓”,趋同交易6.66亿元
上海证监局罚单显示,当事人张某2018年10月31日至2022年8月5日,任A基金的基金经理一职。
期间,张某因职务便利知悉与A基金有关的投资决策、交易标的、交易时间等未公开信息。管理A基金期间,张某指挥其配偶刘某具体操作“闫某”的广发证券账户,进行了和A基金的趋同交易情况。
经上海监管局查证,当事人张某管理A基金期间,闫某的广发证券账户买入沪深两市股票共656只,与A基金趋同买入股票393只,趋同买入股票只数占比59.91%,趋同买入金额6.66亿元,趋同买入金额占比59.80%,账户趋同买入盈利金额1566.26万元。
对于上述查证,张某提出三点申辩:一是,首次询问谈话程序存在瑕疵,应当排除该证据;二是,认定张某控制“闫某”广发证券账户,并指挥刘某进行下单交易的证据不足;三是,“闫某”证券账户部分案涉股票在趋同交易期间之外也有交易等行为,说明相关股票系刘某基于自身交易习惯等自主决策买入,与张某无关。
对于张某的申辩意见,上海证监局就谈话程序合法性、张某控制“闫某”广发证券账户并指挥刘某下单,给出翔实证据。同时,张某主张的趋同交易是“闫某”的自主决策,没有充分的事实与法律依据。因此,对张某的申辩意见不予采纳。
上海证监局认为,张某作为基金经理,利用未公开信息交易行为持续时间长,违法所得金额大,违法情节较为严重。决定对张某责令改正,没收违法所得1566.26万元,并处以1566.26万元罚款。
此外,对张某采取10年市场禁入措施。在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。
上海张某指向华安基金张亮
张某是谁?
尽管上海证监局的罚单中并没有公开张某的具体身份,但通过任职日期、离职日期、公司地址等多方信息比对,当事人张某指向华安基金前基金经理张亮。
罚单显示,张某,80后,是上海某基金公司的基金经理。2018年10月31日至2022年8月5日,张某担任该公司A证券投资基金的基金经理。2022年8月5日,卸任A基金基金经理职务,并从公司离职。
上述信息与华安基金前基金经理张亮完全匹配。
一是,张亮在华安基金工作,而华安基金的注册地、总部都在上海。
二是,2018年10月31日,张亮开始管理华安国企改革,2022年8月5日卸任,并从公司离职。与张某管理A基金的时间线吻合。
张亮在华安曾管理4只基金
三是,张亮的离职非常突然。2022年,华安基金新发了3只产品交由张亮管理,管理了不到半年,张亮便突发全部卸任,并不再转任华安其他工作岗位,离开了华安基金。
两年前,张亮曾因在产品募集期内拟离职引发热议,彼时市场便出现“被带走”传闻。2022年7月15日,华安品质甄选正处火热募集期,但渠道紧急通知停止销售,原因是拟任基金经理张亮或无法继续担任基金经理。
当日晚间,华安基金便发布了提前结束募集的公告,同时公告增聘刘畅畅担任基金经理。募资期紧急更换基金经理,实属罕见,彼时华安并未公开具体缘由,仅以“个人原因”一笔带过,如今上海证监局的罚单或渐次揭开真相。
不过,涉案“老鼠仓”的张某是否为华安基金前基金经理张亮?蓝鲸新闻就此向华安基金方面求证,截至发稿暂未得到回应。