文｜雷达财经 长帆

编辑 | 深海

12月15日，天海防务公告称，收到证监会上海监管局《处罚事先告知书》。上海证监局查明，天海防务2017 年年报涉嫌虚增利润总额3946. 44万元，占天海防务2017年年报利润总额(21728.41 万元)的18.16%。

此外，天海防务还未按规定及时披露重要合同进展情况。

根据上述当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2014年《证券法》第一百九十三条第一款的规定，上海证监局拟决定：一、对天海防务责令改正，给予警告，并处以四十万元罚款；相关责任人被给予警告及5至30万不等的罚款。

雷达财经注意到，此前在今年1月25日，公司收到证监会《调查通知书》（沪证调查字2021-2-007号），因公司涉嫌违反证券期货相关法律法规，根据《证券法》的有关规定，决定对公司进行立案调查。

通过梳理以往交易数据可以发现，天海防务股价波动十分剧烈。整体而言，自2020年10月中旬之后，天海防务股价处于下降通道，2021年1月公司被证监会立案调查之后，11个交易日内，天海防务股价从6元最低跌至4.56元。

对此，上海明伦律师事务所王智斌律师表示，天海防务2017年业绩造假，已涉嫌构成虚假陈述，投资者可以向天海防务及相关责任人提起民事索赔诉讼。

关于可索赔的投资者范围，王智斌律师进一步表示，2018年4月21日至2021年1月25日期间买入天海防务且截至2021年1月25日仍持有的投资者，其投资损失与虚假陈述之间存在因果关系，该部分投资者可以主张自己的权利。

据王智斌律师介绍，投资者参加诉讼的流程并不复杂。证监会处罚落地后，投资者方面仅需要提供股票交易记录、身份证明以及委托文件即可。受损投资者可发邮件至Ldcjwqy@163.com了解进一步资讯。

据了解，近年来，投资者向上市公司成功索赔的案件并不少见。根据《证券法》及最高人民法院司法解释的规定，上市公司因虚假陈述等证券欺诈行为导致投资者权益受损的，应承担民事赔偿责任，赔偿范围包括：投资差额、佣金、印花税和利息损失等。