兴业信托频繁领大额罚单,因未有效落实尽职管理职责等被罚150万

实际上,此次兴业信托距离上一次被罚仅有十天。

继日前收到230万元大额罚单后,兴业国际信托有限公司(下称“兴业信托”)再次收到一张百万罚单。

4月25日,福建银保监局发布一则罚单显示,兴业信托因“未有效落实尽职管理职责;未严格落实核保内控要求;将机构持有的信托受益权拆分转让给自然人”三项违法违规行为,遭福建银保监局罚款150万元,并对俞诺予、唐平华、徐静、司斌四名相关责任人共处以25万元罚款。

实际上,此次兴业信托距离上一次被监管处罚仅有十天。4月23日,福建银保监局公布一则罚单显示,兴业信托因存在四项违法违规行为被罚230万元,相关责任人薛瑞锋被警告。作出处罚决定的日期为2021年4月15日。

其中主要违法违规事实包括:利益相关人违规购买本公司结构化信托产品次级受益权;未尽职调查项目资本金到位凭证真实性;违规测算运营资金需求、流动资金贷款贷后管理未尽职;未有效履行房地产信托业务尽职调查职责。

蓝鲸财经查阅兴业信托2019年年报发现,上述被警告的责任人薛瑞锋为兴业信托党委委员、董事、总裁。曾任兴业银行计划财务部副总经理、资金营运中心副总经理、资产托管部总经理,华福证券公司董事,兴业基金管理有限公司董事、总经理,兴业银行私人银行部总经理等职务。

天眼查信息显示,兴业信托重组成立于2009年9月,注册地为福建省福州市,现有注册资本为人民币100亿元,是经国务院同意以及原中国银行业监督管理委员会批准设立的我国第三家银行系信托公司。

兴业信托为兴业银行控股子公司,持股比例达73%。此外,持股比例在5%以上的股东有厦门国贸集团有限公司、福建省能源集团有限公司。

兴业银行2020年年报中还透露了兴业信托的经营情况。截至报告期末,兴业信托资产总额623.63亿元,较上年末增长47.97%;所有者权益 211.47亿元,较上年末增长8.33%;管理资产规模4,604.27亿元;报告期内实现营业收 入52.67亿元,同比增长18.07%,利润总额23.34亿元,同比增长6.67%,净利润17.65 亿元,同比增长6.07%。