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信披违规、年亏7.72亿,华谊嘉信却还能逆势涨停?
摘要

虽然内幕交易不成立,但在同日,华谊嘉信还发布公告称收到证监会《行政处罚决定书》,公司存在信息披露违法。

3月13日晚间,华谊嘉信发布收到中国证监会《结案通知书》的公告,其控股股东刘伟内幕交易事实不成立。此前,华谊嘉信控股股东刘伟被曝有涉嫌违规买卖公司股票的行为。

虽然内幕交易不成立,但在同日,华谊嘉信还发布公告称收到证监会《行政处罚决定书》,公司存在信息披露违法。

图|华谊嘉信股价走势,3月14日涨停,来源:wind

从证监会《行政处罚决定书》的内容来看,华谊嘉信控股股东刘伟涉嫌违规买卖公司股票的行为还是非常严重,可谓一出大戏。同时,华谊嘉信2018年业绩快报显示,其18年全年净亏损达7.72亿元。在这样的背景下,华谊嘉信3月14日股价却逆势涨停,报收4.46元。

控股股东涉嫌违法内幕交易,最终判为信披违规

华谊嘉信成立于2003年,于2010年上市,公司是内资线下营销服务供应商,提供整合营销传播服等服务。

据《行政处罚决定书》披露的违法事实来看,刘伟此次的信披违规事件始末都是一场“自导自演”的行为,借高中同学名义参与公司定增计划,随之套利。

2013年2月19日至2月22日,华谊嘉信与上海东汐广告传播有限公司等三家公司就股权收购交易框架达成初步意向。同年3月11日,华谊嘉信董事会审议通过《关于筹划重大资产重组事项》的议案,到了当年5月10日,华谊嘉信董事会审议通过《关于北京华谊嘉信整合营销顾问集团股份有限公司向特定对象非公开发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的议案》,拟通过发行股份及支付现金购买资产,并通过非公开发行股票募集配套资金,长城证券有限责任公司为本次配套融资的主承销商。

2013年9月6日,中国证监会核准华谊嘉信该项发行股份购买资产并募集配套资金事宜。2013年10月31日,长城证券向认购对象发出了《认购邀请书》。2013年11月4日,长城证券最终确定的发行对象包括北京千石创富资本管理有限公司。千石资本以千石资本-天泽6号-李晓龙资产管理计划认购华谊嘉信非公开发行的股票135万股,认购价格为22.51元/股。千石天泽6号为受单一委托人委托设立的一对一资产管理计划,委托人为刘伟的高中同学、华谊嘉信前员工李某龙。

第一,刘伟联系中信证券的安某协助处理千石天泽6号的设立工作,并安排李某龙处理通过千石天泽6号参与认购的相关事项,包括与李某龙签订借款数额为3,000万元的借款合同、指示李某龙与千石资本签订《千石资本-天泽6号资产管理计划资产管理合同》、指示李某龙以刘伟指定的价格进行认购、指示李某龙向千石天泽6号账户转入认购资金等。

第二,刘伟向李某龙提供认购千石天泽6号的初始资金及两次追加资金共3,056万元,李某龙仅为名义投资人。

在这一步,首先,刘伟提供用于认购的初始资金3,000万元。2013年10月28日,刘伟将其银行账户中3,000万元现金分多次取出,并分多次存入李某龙银行账户。2013年10月31日,千石资本收到长城证券发送的该次定向增发的《认购邀请书》,并与李某龙签订千石天泽6号合同。

其次,刘伟提供第一次追加资金15万元。2013年10月31日,千石资本告知李某龙应在2013年11月4日下午之前将认购款项及应支付的费用合计3,015万元划拨至托管户。2013年10月31日,刘伟通过其银行账户向其同学、华谊嘉信全资子公司员工齐某转账15万元,齐某向李某龙转账15万元用于追加资金。

最后,刘伟提供第二次追加资金41万元。李某龙于2013年11月1日从其中信银行账户向千石天泽6号银行账户转账3,015万元后,因千石天泽6号参与华谊嘉信非公开发行股票的认购资金规模与管理费、托管费合计3,056万元,千石资本于2013年11月5日通知李某龙追加资金41万元。齐某于2013年11月5日向李某龙建设银行账户转账41万元,李某龙于当日将其建设银行账户中的41万元通过刷POS机方式以消费名义划入其中信银行账户,并于当日划转到千石天泽6号的银行账户。上述41万元资金来源于刘伟。

第三,刘伟实际取得千石天泽6号认购的华谊嘉信股票2014年度分红款。2014年4月29日,李某龙收到千石天泽6号参与认购所获股份的分红款6.75万元后,于当日全部取出,存入刘伟银行账户。

第四,刘伟指示李某龙通过千石天泽6号在2015年4月10日以当天市价卖出华谊嘉信股票,当天千石天泽6号卖出华谊嘉信股票40万股。

信披违规带来千万罚款

据华谊嘉信收到的证监会《行政处罚决定书》披露,公司存在披露的上市公告书存在虚假记载;2013年、2014年年度报告中披露的自然人股东刘伟持股数量和持股比例存在虚假记载的违法事实。证监会决定对华谊嘉信责令改正,给予警告,并处以40万元的罚款;对刘伟给予警告,并处以20万元的罚款。

除此之外,在11月26日发布的公关中,详细披露了刘伟控制千石天泽6号账户交易“华谊嘉信”的获利情况。

2013年11月4日,刘伟通过千石天泽6号参与认购“华谊嘉信”135万股,金额3038.85万元。2014年4月29日,华谊嘉信进行股票分红,转增完毕后刘伟通过千石天泽6号持有“华谊嘉信”270万股。2015年4月10日,刘伟通过千石天泽6号卖出“华谊嘉信”40万股,获利132.50万元。2015年6月10日,华谊嘉信进行股票分红,转增完毕后刘伟通过千石天泽6号持有“华谊嘉信”414万股,账面获利1587.50万元。

刘伟控制千石天泽6号账户在上述交易中获利共1719.99万元。

2018年11月26日发布的公告,责令刘伟依法处理非法持有的股票,没收违法所得1719.99万元,并处以1719.99万元的罚款。

公司年亏7.72亿,负面之下股价依然涨停

除了信披违规和其带来的罚款之外,华谊嘉信还面临着业绩巨亏的负面压力。

从华谊嘉信近5年的财报来看,其净利润表现相当差劲。报告期内公司实现营业总收入为34.34亿元,比上年同期下降1.98%;营业利润亏损7.39亿元,比上年同期下降195.07% ;利润亏损7.21亿元,比上年同期下降215.39%;实现归属于上市公司股东的净利润亏损7.72亿元,比上年同期下降178.59%。

图|华谊嘉信近5年业绩走势,来源:wind

对于2018年公司营业利润、利润总额和归属于上市公司股东的净利润大幅下降,公司将其归因于报告期内,受外部市场竞争影响,毛利率有所下降,导致本报告期营业利润减少;公司计提的资产减值损失较上年同期增长较多,对本报告期业绩有较大影响。

在这样多重的负面压力之下,华谊嘉信3月14日的股价依然涨停,虽然3月15日、18日后便开始回落。据同花顺财经,华谊嘉信3月14日股价涨停的主要原因公司股价中长线超跌,近期大盘持续上攻,低位股补涨动能较强,公司股价才大幅反弹。

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