首创证券2大违规接证监会通报,债券自营业务被停3个月

证监会决定对首创证券采取暂停债券自营业务3个月的行政监管措施。

6月11日,证监会披露了对首创证券采取限制业务措施的决定。

经查,2019 年下半年,首创证券在开展债券自营业务过程中存在以下问题:一是对债券交易的管控不足,在交易员和银行账户信息空白的情况下完成部分债券交易的审批流程,对交易对手方等要素的管理流于形式;二是尚未建立现券交易的交易对手白名单及额度管理制度。

按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,证监会决定对首创证券采取暂停债券自营业务3个月(存量自营债券可卖出,不得新增买入,为防范流动性风险而从事的必要债券交易除外)的行政监管措施。

另外,证监会还提出,张志名作为首创证券分管固定收益事业部高管兼部门负责人,对首创证券前述违规行为负有领导责任。于是,证监会决定对张志名采取监管谈话的监管措施。张志名应于2020年6月16日10:00携带有效的身份证件到北京证监局接受监管谈话。

同时,证监会还责令首创证券限制张志名作为公司分管固定收益事业部高管兼部门负责人所享有的领取2019年绩效奖金等基本工资以外的报酬等权利(已领取部分应退回公司)。

首创证券2019年年报显示,报告期内公司实现营业收入13.53亿元,同比增长65.52%,实现归属母公司的净利润4.24亿元,同比增长128.57%。