*ST信威暂停上市,东吴基金调整“16信威01”等债券估值

东吴鼎利债券基金(LOF)由于持仓债券信用风险较大,将于2020年5月18日开市起停牌。

5月18日,东吴基金发布债券估值调整公告以及基金停复牌公告,宣布称于2020年5月14日起对本公司旗下基金所持有"16 信威 01"(债券代码 136192)、"16 信威 03"(债券代码 136610)进行估值调整。

此外,旗下东吴鼎利债券基金(LOF)(场内交易代码:165807)由于持仓债券信用风险较大,为了保护基金投资者的利益,东吴鼎利将于2020年5月18日开市起停牌,复牌时间将另行公告。

而在5月15日,*ST信威(600485.SH)刚刚发布公司股票暂停上市的公告。公告称,因公司2017年、2018年连续两年经审计净利润为负值,公司股票已被实施退市风险警示;2019年,公司经审计净利润继续为负值,且2019年度再次被会计师事务所出具了无法表示意见的审计报告,根据相关规定,上交所决定自5月15日起暂停公司股票上市。

东吴鼎利的前身是东吴鼎利分级债券型基金,成立于2013年4月25日,2016年4月25日转换为上市开放式基金东吴鼎利,成为一只中长期纯债基金。转换完成后,东吴鼎利的总份额为5.37亿份,仍然由原基金经理杨庆定和陈晨共同管理。

杨庆定曾经是东吴基金的固定收益部总经理,东吴鼎利(LOF)也曾经是东吴基金的一只明星固收产品,在2016年三季度时,该基金的规模一度冲上了10亿元,是当时东吴基金除货币基金以外最大的一只基金产品。

可是,也是在同一季度,“16信威01”开始出现在东吴鼎利的重仓债券名单里。东吴鼎利的2016年三季报显示,其持有40.517万张“16信威01”,公允价值4118.96万元,占基金资产净值的3.96%。

不久,2016年底,信威集团就被媒体曝出了巨额债务问题,其发行的“16信威01”等债券自2016年12月起停牌,一直至今。

而因为债券的长期停牌,东吴鼎利持有的40.517万张“16信威01”也难以出手。受此影响,东吴鼎利被投资者不断赎回,2016年4季度即被赎回46.84%的份额。截至2020年一季度,东吴鼎利的规模仅剩下0.46亿元,变成了一只迷你基金,其“16信威01”的仓位已经从3.96%被动上升至67.62%。

对于踩雷“16信威01”等债券,2018年12月5日,杨庆定辞去东吴鼎利基金经理职务,2019年12月24日,东吴基金正式解聘了杨庆定。

东吴基金公司本身也损失惨重。据东吴证券2019年报显示,截止2019年末,东吴基金2019年实现营业收入 20,560.68 万元,同比下滑10.75%,实现净利润-9,532.21 万元,同比下降428.89%。