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基金 【招商证券回应:涉事私募无需基金业协会备案即可和招商证券合作】蓝鲸基金29日讯,针对中国基金报对招商证券托管外包和PB系统报道回应为:1、这是机构账户,不是产品本来就不需要备案;2、证监局的函也是说内控不充分,尽职调查问题,没有说这个账户我们有配资,但是标题说我们是股票配资惹的祸;3、证监局处罚函写的是这个公司以前涉嫌的配资业务,不是说在招商证券开的账户有配资嫌疑;4、私募基金资产托管和服务外包业务为独立的经监管机构批准、行业协会备案的业务,与PB系统、经纪交易等业务相互隔离、相互独立开展,两类业务的主管部门、准入制度、经营模式都不一样;5、目前我司根据监管要求暂停新开立PB系统账户3个月,主券商其他业务及各项服务,经纪业务开户交易、托管外包、基金销售等相关业务均不受影响,仍照常开展。
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基金 【证监会正推进公司法、刑法等相关内容修改】蓝鲸基金29日讯 , 证监会法律部相关人士在上海财经大学举办的“中国法学会证券法学研究会2017年年会”上表示 , 目前除了推进证券法修改 , 证监会还在推进公司法、刑法中涉及证券市场相关内容的修改 , 推动和配合制订上市公司监管条例、私募基金管理条例、新三板监管条例、证券期货投资咨询管理办法等行政法规的修改治理工作。该人士表示 , 上述内容都是证券市场的重要内容 , 需要在多层次资本市场的框架下开展研究 , 期待中国法学会证券法学研究会拓宽研究领域 , 加大研究力度。
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