首页 | 银行 | 资讯详情
建银国际金融因保荐人未尽职遭香港证监会罚款2400万元
银行
07-11 16:00 0 阅 10w+
原创 蓝鲸银行 梁轶雯

近日,证券及期货事务监察委员会(以下简称“香港证监会”)因建银国际金融有限公司(建银国际金融)在2013年及2014年担任福建东亚水产股份有限公司(福建东亚)上市申请的独家保荐人期间未有履行其职责,对其作出谴责及罚款2400万元。

香港证监会于7月9日表示,经调查发现,建银国际金融没有在呈交上市申请前,对福建东亚进行所有合理的尽职审查;没有进行妥善的客户尽职审查;没有就其尽职审查工作备存妥善的审计线索或书面纪录。

建银国际(控股)有限公司及旗下子公司(“建银国际”)是 建设银行旗下投行,公司业务围绕Pre-IPO、IPO与Post-IPO三大环节形成涵盖众多产品的投行产业链。

没有进行所有合理尽职审查

香港证监会表示,福建东亚在往绩纪录期间(即截至2011年、2012年及2013年12月31日止年度)约90%的营业额是来自其向海外客户的销售额,而约90%的有关销售额是由海外客户透过第三方付款方所支付(第三方付款安排)。

作为核实福建东亚销售额的真确性的工作之一,建银国际金融指示其律师就第三方付款安排制订一项尽职审查计划。

香港证监会认为,建银国际金融没有完成其律师拟订的尽职审查计划。举例来说,它没有向福建东亚取得无法终止第三方付款安排的客户的名单及没有拣选部分有关客户进行会见,同时也没有会见任何第三方付款方。

此外建银国际金融在进行尽职审查的过程中,亦发现数个与第三方付款安排有关的预警迹象,但没有证据显示建银国际金融曾向相关客户或第三方付款方作出进一步查询,亦无纪录载明其不作进一步查询的理据。

没有进行妥善的客户尽职审查

建银国际金融计划在福建东亚代表不在场的情况下与福建东亚客户进行面对面的会见,并曾向福建东亚清楚表明,只会与少数能够合理地解释为何无法出席面对面会见的客户进行电话访谈。

但香港证监会的调查发现:在建银国际金融会见或访谈的22名海外客户中,只有12名客户是以面对面会议的方式接受会见,而在这12次会见中,有11次是在一名或两名福建东亚代表在场的情况下进行的;在这12次会见中,有八次并非在客户的处所进行;及有十名客户接受电话访谈,但并无关于这些客户为何无法出席面对面会见的纪录。

此外,没有证据显示建银国际金融曾经采取任何步骤,去核实接受会见或访谈的人士是否具有适当的权限和知识去接受会见或访谈。

收藏 | 分享至 分享到微信 分享到微博
还可以输入500
评论内容最多支持500字
发 送
最新评论
暂无评论
关键词热搜滚动
HM 普惠园政策 蓝鲸新媒体峰会 安诚财险 招商蛇口 百度
热门专题
热门文章
1
科大讯飞于教育是否顾此失彼
2
三款棋牌游戏退市,敏锐的腾讯嗅到了危机
3
暂停广告、卖办公楼、转让子公司,*ST椰岛为保壳还有几...
2018-09-18
4
新帅上任交银康联瞄准“新个险”,独门秘方或仍有“副作用”
2018-09-18
5
美的置业激进扩张后劲不足,依附大股东“输血”生存
2018-09-18
广告
月排行
1
百度出“色”
2
证券期货经营机构产品备案情况低迷,7月比6月下降34.2%
3
A股国际化程度将更进一步,证监会就沪伦通规则征求意见
4
原油QDII基金上半年“大翻身”,基金经理忧心后市走向
5
首只养老目标基金募资2.11亿元,华夏员工认购逾4000万
6
汇安裕慧募集失败,小型基金公司行路难
7
安信基金迷你产品成堆,新基金5天仅募集到2万元
8
私募基金遇冷,在中基协登记的新设公司骤减
9
余额宝七日年化降至一年新低,银华、博时接连跌破3%
10
银保监会副主席陈文辉调任社保基金会副理事长
日排行
1
美的重组预案揭晓倒计时,基金暂用指数收益法估值
2
对话新方程研究总监曾令华,在2万家私募中披沙拣金
3
部分私募收到中基协通知,10月底前需提交自查报告
4
私募基金调研热情高涨,银行股受机构青睐
5
信托业回归本源背后:房地产信托仍受青睐
6
广州警方通报礼德财富案新进展,法定代表人郑某某落网
7
银保监会:1至8月累计新增贷款11.6万亿元,同比增长12.3%
8
互金晚报:首批网贷银行存管白名单发布;善林金融法人移送检察院
9
善林金融法人被移送检察院审查起诉,追缴现金15亿
10
广州互金整治办:未纳入专项整治的网贷机构做好资金清退工作

注册成功,欢迎来到蓝鲸财经!

编辑图片

支持jpg、png 且图片大小不超过2M

性别:

选择你订阅的行业电报:

您订阅的行业电报,稍后可在“电报-我的订阅”中查看。