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8家公募暂停金观诚销售业务,监管持续加码第三方代销
基金
07-02 18:53 0 阅 10w+
原创 蓝鲸基金 裴利瑞

自2012年2月证监会开放基金销售牌照申请起,第三方代销机构便如雨后春笋般冒了出来,但行业中的各种乱象也随之而来,五花八门的促销手段更是层出不穷。

2018年以来,监管层频频对第三方基金销售机构“重拳出击”,金观诚基金销售有限公司便是其中之一。5月25日,浙江证监局决定对金观诚采取责令改正并暂停办理基金销售认购和申购业务6个月的监督管理措施,截至目前,已经有景顺长城基金、安信基金8家基金公司暂停金观诚办理旗下基金的相关销售业务。

8家基金公司暂停金观诚销售业务

6月30日,景顺长城基金、安信基金发布公告,宣布暂停浙江金观诚基金销售有限公司(以下简称“金观诚”)办理公司旗下基金的认购、申购、定期定额投资及转换等业务。

其实,早在6月12日,华安基金就已经暂停了金观诚销售旗下基金的业务,此后,国泰基金、易方达基金、博时基金等多家公募也纷纷发布类似公告。截至目前,已经有8家基金公司暂停金观诚办理旗下基金的相关销售业务。

为什么基金公司纷纷“拉黑”金观诚?事情起源于5月25日浙江证监局发布的一则《关于对浙江金观诚财富管理有限公司采取责令改正并暂停办理基金销售相关业务措施的决定》。

上述《决定》中声明,浙江金观诚财富管理有限公司(后改名为“浙江金观诚基金销售有限公司”)存在借用关联方经营场地销售私募基金产品、公开夸大宣传等情形,反映出公司内部控制存在重大问题,经营管理存在较大风险。浙江证监局决定对公司采取责令改正并暂停办理基金销售认购和申购业务6个月的监督管理措施。

值得一提的是,金观诚与财富管理行业巨头金诚集团有着千丝万缕的联系。

据公司官网和企查查信息综合显示,金观诚成立于2012年9月13日,是浙江诚泽金开投资管理有限公司旗下针对客户基金理财投资需求的专业子公司,曾用名浙江金观诚财富管理有限公司,该公司在2013年1月获批基金销售业务资格,2017年10月改为“浙江金观诚基金销售有限公司”。

从股东信息来看,金观诚为法人独资,注册资本2000万元,其唯一的股东——杭州金至诚理财咨询有限公司同样为法人独资,股东浙江诚泽金开投资是一家台港澳法人独资的有限责任公司,控股股东即为大名鼎鼎的金诚财富集团。

此外,金观诚法定代表人徐黎云同时也为金诚集团总裁。4月28日,浙江证监局曾公告宣布,由于金观诚不配合开展2018年私募基金专项检查工作,决定对金观诚法定代表人徐黎云采取监管谈话措施。

成立于2008年的金诚集团号称是一家综合性的现代城市发展集团,最初通过探索政府基础设施建设投融,2015年开始转型做PPP项目和金诚特色小镇项目,旗下子公司则以PPP名义对外发行基金向社会募资。不久前,多家媒体曾报道过金诚集团5700亿元政府订单谜团事件,集团旗下6家公司的法定代表人已被浙江证监局约谈。

第三方基金销售机构乱象丛生

自2012年2月证监会开放基金销售牌照申请起,第三方代销机构如雨后春笋般冒了出来。天天基金、好买基金、诺亚正行以及众禄基金等四家第三方机构首批拿到基金销售牌照,亦被称为基金独立销售行业的“老四家”。

据证监会最新披露数据显示,截至目前共有116家独立基金销售机构,其中天天基金和蚂蚁财富形成的双寡头局面短期内难以撼动。据2017年年报显示,天天基金2017年基金销售额4124.02亿元,相较2016年增长34.74%;蚂蚁基金2017年营业收入7.45亿元,较2016年增长175%。

此外,互联网巨头腾讯也杀入了基金代销市场。从2012年拿下第三方基金支付牌照,到两度入股好买,腾讯终于于2018年1月获得第三方基金销售牌照,6月成立腾安基金正式进军第三方基金销售江湖,目前已经与易方达、嘉实、富国、招商等多家基金公司签订代销协议。

伴随着腾讯的入局,基金第三方销售领域的竞争也步入了白热化阶段,众多代销机构只能通过送红包、送基金份额、变相承诺保本保息等五花八门的促销手段吸引投资者。对于第三方基金销售机构中的各种乱象,2018年以来,监管层频频对第三方基金销售机构“重拳出击”。

3月,浙江证监局针对蚂蚁基金“财富号”中存在的以送现金红包方式销售基金的行为责令改正。此外,中基协自去年以来也加大了对第三方基金销售机构的自律处罚,目前已暂停(禁止)了尚智逢源等5家第三方基金销售机构开展私募募集业务。

一方面是“城”内销售违规仍然顶风作案,另一方面则是基金销售牌照长期僧多粥少,“城”外价格水涨船高。业内人士向蓝鲸财经透露,由于大量第三方财富管理机构需要通过持牌合规化业务,但市场上仅有116张基金销售牌照,且随着监管层牌照发放的收紧,2016年仅值500万元的基金代销牌照如今已经飙升至8000万元。

2018年3月28日,互联网金融风险专项整治工作领导小组发布《关于加大通过互联网开展资产管理业务整治力度及开展验收工作的通知》,强调非金融机构不得发行、销售资产管理产品,再一次把基金销售牌照的价格推向高潮。

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