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“马虎王”基金公司充斥,难担公众资金管理重任
基金
2017-12-07 16:28 0 阅 10w+
 蓝鲸基金 范慧敏

基金公告是基民们了解一只基金的重要方式,也是基金对外披露信息最重要的窗口。然而,今年以来,多家基金公司在公告中屡犯低级错误。

数字性错误,以及基金名称、代销机构名称等文字性错误较为常见。一些更正公告是因为计算错基金净值,或是搞错分红除息日,更有甚者居然把基金代码、大额支付的银行账户都弄错了。

从统计数据来看,截至2017年12月6日,共有38家基金公司发布了合计72份更正公告。其中博时基金可谓“马虎大王”,共发布了9份更正公告;接下来是方正富邦基金发布了7份更正公告;鹏华基金发布了6份更正公告;大成、兴银、平安大华基金均发布了3份更正公告;长盛、银河等9家基金公司发布了2份更正公告;此外还有23家基金公司发布过1份更正公告。

上述错误百出的基金公告,反映了这些基金公司在流程管理和内部风控方面都存在严重问题。作为管理着从数亿至数千亿公众资金的专业机构,他们的管理能力实在令人不放心。证监会等相关职能部门亟需给予应有重视,化解风险隐患。

“马虎大王”博时基金发布9份更正公告

博时基金是38家基金公司中犯错最多的一家基金公司,一共发布了9份更正公告。

博时银行、银行B类、银行A类3份更正公告都是因为把季报里面的基金份额写错了,原本二季报中将母基、分级A、分级B的份额分别写为2440.08万份、2440.08万份、9978.97万份。更正公告中,将三者各自的份额更正为9978.97万份、2440.08万份、2440.08万份。

博时安诚18个月定开债基把份额持有人大会见证律师事务所的名字写错了,原公告中的见证律师为上海源泰律师事务所,更正公告中则改为了上海市通力律师事务所。

博时特许价值、博时月月薪两只基金都出现了数据错误,前者将年报中的净值增长率与业绩比较基准曲线图进行了更正,后者将基金净值和折算比例进行了更正。博时转债增强基金则是把向券商租用基金专用交易席位,股票投资及佣金的支付情况也搞错了。

博时裕利纯债的更正公告一下子指出了8个错误。错误原因都是把基金在前一天披露的分红公告中的年份信息写错,把多个“2017年”写错成“2016年”。

业内人士向蓝鲸财经表示:“出季报年报的时候,是公告出错的高发阶段,基金公司虽然会有监察稽核部审核基金公告,但是一旦遇上公告集中发布的时候,还是很有可能会出错。”

基金代码银行账号,低级错误层出不穷

方正富邦虽然发了7份更正公告,但是其中有6份都是同一只基金——保险分级基金。包括保险、保险A、保险B的摘要和报告内容都进行了修正。11月3日,方正富邦发布的代销机构更正公告,则是将销售机构沈阳麟龙投资顾问有限公司的联系电话弄错了,在更正公告中将电话号码进行了更正。

鹏华基金发了6份更正公告,居然把自家销售的基金代码搞错了。在鹏华基金旗下A300ETF、民营ETF和民企ETF增加平安证券为申购赎回代理券商的公告中,将其中上证民营企业50基金的申赎代码进行了更正。基金公司连自家基金的申购代码都弄错了,试想一下如果投资者去购买该基金,就很有可能因为错误的申购代码,本来想买A结果却买成了B。另外,鹏华新能源混合基金在发售公告中写的单笔最低认购金额为1000元,在更正公告中,将金额降低成了10元。

除鹏华基金外,中融和银河两家基金公司同样把自家基金的基金代码弄错了。12月2日,银河基金发布基金合同生效公告,宣布旗下新发基金银河量化稳进混合成立,首募规模刚刚迈过成立门槛,为2.097亿元。12月5日,银河基金紧急发布更正公告称,基金合同生效公告中该基金的代码005126误写为005216。

把基金代码弄错让投资者买不到基金,也有基金公司居然把认购资金划拨的大额支付行号都给弄错了,让自己也收不到钱。

犯下这等低级错误的是才成立于2016年的一家新基金公司——格林基金。今年7月20日,格林基金成立了自己的首只产品格林日鑫月熠货币基金。成立之后的第三天,即7月22日,格林基金便连发两条更正公告,更正之前份额发售公告和基金合同生效公告的两处错误。

首先是在《格林日鑫月熠货币市场基金基金份额发售公告》(以下简称发售公告),其中“三、5认购资金的划拨”中“大额支付行号”表述有误,现更正如下:户名:格林基金管理有限公司;开户银行:中国建设银行股份有限公司北京复兴支行;银行账号:1105 0137 5100 0000 1401;大额支付行号:105100008038。

其次是《格林日鑫月熠货币市场基金基金合同生效公告》,其中“2、基金募集情况:募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况”中“格林货币A占基金总份额比例”的数据从“0.01%”更正为“48.20%”。

数据错误是更正公告中比较多的一项原因,但是有的时候,仅仅是一个小数点的摆放位置不同,就会造成失之毫厘谬以千里的问题发生。

浙江浙商证券资管公司投资非公开发行股票的公告中,原本公告写的是,参与杭州泰格医药科技股份有限公司总成本和账面价值均为“17,999,999,98元”,成本近18个亿,但是后来却更正为“17,999,999.98元”,相差了100倍。华宸未来同样出现了小数点的错误,其8月5日发布的报告期内基金的业绩表现中,报告期内增长的数字是“5.6%”,可实际上是“0.56%”,小数点一旦出错,业绩就相差了10倍。

附:2017年基金更正公告统计表(截至12月6日)

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