首页 | 互联网金融 | 资讯详情
美证监会新部门首发ICO欺诈指控,项目所涉金额达1500万美金
互联网金融
2017-12-05 15:28 0 阅 4w+
 互联网金融 金子琪

CoinDesk消息,美国证券交易委员会(SEC)于当地时间12月4日宣布,对一起初始代币发行(ICO)发起诉讼,指控PlexCorps公司及其两名高管违反美国证券法,以及欺诈投资者。

PlexCorp公司成立于加拿大魁北克省,被指控的高管为Dominic Lacroix和Sabrina Paradis-Royer。该ICO项目发行PlexCoin代币,根据其官方网站描述,被称为“下一个分散的全球加密货币”。PlexCoin代币项目从数千名投资者手中非法筹集了1500万美元,该公司还保证提供投资者一个月内超过13倍的回报。

SEC在声明中表示,此次指控是由美国证券交易委员会的“网络小组”(Cyber Unit)部门提交的。“网络小组”执法部门成立于9月,其职责包括监管加密货币和ICO等。 上周的投诉是该部门首先提交的。

“网络小组”负责人罗伯特·科恩(Robert Cohen)说:“这是‘网络小组’第一起涉及全面的网络骗局的所有特征的案件,该单位将要追诉不当行为。我们迅速采取行动,保护个人投资者免受该ICO项目的虚假承诺。”

该机构指称,Lacroix和Paradis-Royer向潜在投资者作出虚假陈述,并有意隐瞒其在加拿大犯有“累犯证券法违规者”的历史。9月,魁北克金融监管机构(AMF)表示,Lacroix无视法院命令,为PlexCoin ICO招揽投资者。在11月中旬,AMF要求法庭递交Lacroix六个月的有期徒刑以及数千美元的罚款。

SEC 9月巡捕成立“网络小组”,并描述其聚焦的网络违规操作范围:1)通过网络和社交媒体传播虚假信息进行的市场操控;2)通过黑客手段获取未公布信息;3)分布式账本技术和首次公开代币发行(ICO)的违规行为;4)通过暗网进行的犯罪;5)入侵散户经纪人账户;6)对交易平台和其他重要的市场基础设施的网络威胁。

美国SEC曾确认“DAO代币”可被视为证券,受该国证券法律监管。此后新加坡、香港和加拿大监管机构也表示部分ICO项目隶属证券监管范围。

(蓝鲸互联网金融:金子琪)

收藏 | 分享至 分享到微信 分享到微博
还可以输入500
评论内容最多支持500字
发 送
最新评论
暂无评论
关键词热搜滚动
再保险 微博 金百万 银亿股份 长城 编程教育
热门文章
1
碧桂园、华夏幸福等房企增速放缓,“降价潮”将持续蔓延
2
剥离旅游业务遇阻,探路者回归主业迎大考
3
进军财险沙场折戟,百度布局保险已久仍难触核心
2018-10-15
4
产品设计存瑕疵、监管存空白,被diss是飞猪们的宿命
2018-10-15
5
车市迎来最冷寒冬,传统“金九”失效销量暴跌13%
2018-10-15
广告
月排行
1
万顺叫车入驻天津市场,加速全国化扩张
2
A股等待黎明,借鉴美股布局未来方向
3
中基协:券商资管、基金专户等产品规模8月下降5000亿
4
崔永元“出走”微博三日,归来仍是热搜
5
QDII、贵金属、银行飞单、网贷……理财这些年踩过哪些“坑”
6
中大期货七宗“罪”,浙江证监局连发12道监管函
7
合时代现法人回国自首称潜逃是一种煎熬,前法人离任两年依然被抓
8
中基协:私募基金未按时披露定期报告累计达两次将列入异常机构
9
两家律所被中基协拉黑,三年不接受其出具的私募法律意见书
10
华业资本身陷百亿骗局,兴全基金大幅下调所持债券估值
日排行
1
银保监会党委传达中央对赖小民严重违纪违法案件的处理决定
2
央行:银行间债券市场推出三方回购交易
3
长春长生因假疫苗事件被处罚没款91亿元,或导致公司退市
4
奥马电器终止转让股权,高管“换血”变动频繁
5
因未按规定报送案件信息,内蒙古陕坝农商行被罚45万元
6
科大讯飞跌停,186只重仓基金沦陷
7
互金晚报:恒天财富未否认董事长被调查;昆仑万维五次减持趣店
8
重庆农商行回A预披露更新,曾频繁收购村镇银行或为回A做准备
9
恒天财富未否认集团董事长张杰被调查:销售产品和调查事件无关联
10
万顺叫车入驻天津市场,加速全国化扩张

注册成功,欢迎来到蓝鲸财经!

编辑图片

支持jpg、png 且图片大小不超过2M

性别:

选择你订阅的行业电报:

您订阅的行业电报,稍后可在“电报-我的订阅”中查看。