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中科招商流年不利,董事长单祥双遭监管警示
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2017-10-11 18:17 0 阅 10w+
蓝鲸基金 苏宏波

关联方资金占用是近几年新三板企业频繁暴露的问题。近日,新三板企业中科招商就因关联方资金占用问题再次收到证监会的监管函。深圳证监局对其出具警示函,同时对公司董事长单祥双一并出具警示函。

然而,中科招商面临的问题不止于此。作为一家主要从事私募投资基金管理业务的新三板企业,中科招商自2015年3月20日在新三板上市后,股价表现令投资者望而却步。

截至今日收盘,中科招商的股价已经跌至0.73元,总市值也仅为79.05亿元。同时,场内的流动性相当差,换手率也仅为0.05%。

中科招商董事长单祥双遭警示

10月9日,深圳证监局发布公告,对中科招商投资管理集团股份有限公司(以下简称“中科招商”)采取出具警示函的措施,同时对公司董事长单祥双一并出具警示函。

公告内容显示,根据相关法律法规,深圳证监局此前对中科招商关联交易及资金占用相关事项进行了现场检查。检查发现中科招商存在以下主要问题:

中科招商股票于2015年3月20日在新三板挂牌交易。经查,深圳证监局发现中科招商在挂牌时存在10154.98万元关联方资金占用未清理,分别于2015年3月26日、6月30日、11月30日进行了清理;挂牌后至2015年末公司又新增关联方资金占用合计8203万元,占2015年总资产的0.40%,占2015年净资产的0.56%,上述资金占用的本金已于2016年3月11日清理完毕,相关利息已于2016年8月11日清理完毕;2016年没有新增资金占用。

深圳证监局表示,中科招商的上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》第十三条、第十四条、第二十条的规定。

而单祥双作为中科招商控股股东、实际控制人、董事长,未能采取有效措施防止股东占用中科招商资金,且明知存在占用中科招商资金的情形,未督促中科招商如实进行信息披露,对中科招商出现资金占用及信息披露不实的行为负有主要责任。

根据《非上市公众公司监督管理办法》第六十二条的规定,深圳证监局决定对单祥双采取出具警示函的行政监管措施。

新三板关联方资金占用问题突出

关联方资金占用就是控股股东、董监高等拿公司的钱去给关联方使用,而没有用到公司的生产经营上,通俗地讲就是“挪用公款”。

蓝鲸财经了解到,近几年来,关联方资金占用的问题在新三板比较突出。2016年,一份关于新三板的研究显示,每5家新三板挂牌公司就有1家存在无偿占用非经营性资金的情况,而实际情况远远比这20%更加严重。

由于公司资金属于所有股东,资金占用不仅严重影响新三板企业的营运能力和盈利能力,损害中小股东的利益,同时会影响挂牌公司正常经营,甚至会导致投资者对此类公司丧失投资的信任,不利于挂牌公司的长久发展。

此前,因为违规占用公司巨额资金,新三板企业时空客的董事长王恩权自首成为全国范围纠违的导火索。自此,新三板的资金占用乱象受到监管层的高度重视。

显然,中科招商被查出关联方资金占用的问题是深圳证监局现场检查的成果,维护了投资者乃至挂牌公司的利益,同时避免出现关联方“掏空”挂牌公司的现象。

中科招商股价一路下滑

公开资料显示,中科招商成立于2000年12月4日,并在2014年9月改制为股份公司。作为中国首家经政府批准设立的大型人民币创业投资基金专业管理机构,中科招商主要从事私募投资基金管理业务。

中科招商通过私募的方式募集资金、设立基金,并受托管理基金,运用基金资产对企业(主要是非上市企业)进行股权投资,通过被投资企业IPO、行业并购、回购或其它方式实现退出,使基金资产实现资本增值和投资收益,实现增值保值,为基金投资人创造收益,同时公司收取一定的基金管理费用和收益分成。

中科招商在改制后召开的第一次临时股东大会决定,向不超过30名投资者定向发行不超过5亿股,募集不超过90亿元。

截至2015年3月20日在新三板上市前,中科招商完成了两轮定向增发。第一轮以10.83元的单价募资4.95亿元,第二轮以18元的单价募资18.5亿元。两轮增发之后,总股本达到13.3亿股。

然而,截至今日收盘,中科招商的股价已跌至0.73元,总市值也仅为79.05亿元。场内的流动性极差,换手率也仅为0.05%。

2017年半年报显示,受到证券市场波动的影响,中科招商新设基金较少,原有基金退出节奏放缓,基金管理费、业绩分成收入减少。数据显示,中科招商今年上半年的营业收入为2.76亿元,较去年同期减少21.91%。

此外,公司的私募股权投资基金、创业投资基金规模分别为654亿元、86.89亿元,较去年同期分别增长0.67%、1.52%。相比之下,公司的私募证券投资基金规模较去年同期大降42.59%至3.74亿元。

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